一、起草背景

2022、2023年，国务院国资委、山东省国资委相继印发了《中央企业合规管理办法》、《山东省国资委关于进一步加强省属企业合规管理工作的指导意见》，分别对中央企业、省属企业加强合规管理工作作出具体安排。为提升市属企业合规管理水平，更好服务保障企业改革与高质量发展，市国资委结合聊城实际，制定了《市属企业合规管理实施办法》（以下简称《实施办法》）。

二、制定依据

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，借鉴国务院国资委、省国资委有关文件要求，紧密结合我市实际，起草《实施办法》，并通过合法性审查。

三、主要内容

《实施办法》共有8章40条，聚焦合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等6部分内容，对市属企业进一步深化合规管理提出明确要求，突出对企业合规管理的刚性约束。

四、实质性解读

《实施办法》主要有以下几方面特点：一是明确合规管理相关主体职责。按照法人治理结构，规定了企业党委、董事会、经理层等主体的合规管理职责，进一步明确了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理“三道防线”职责。二是建立健全合规管理制度体系。要求市属企业结合实际，制定合规管理基本制度、具体制度或专项指南，构建分级分类的合规管理制度体系，并强化对制度执行情况的检查。三是全面规范合规管理流程。对合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责任追究等提出明确要求，实现合规风险闭环管理。四是积极培育合规文化。要求市属企业通过法治专题学习、业务培训、加强宣传教育等，多方式、全方位提升全员合规意识，积极营造合规文化氛围。五是加快推进合规管理信息化建设。推动市属企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

五、关键词解释

《实施办法》所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

《实施办法》所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

《实施办法》所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

六、解读机构、解读人

解读机构：聊城市国资委

联系人：办公室  延晓阳

联系电话：0635-8288757