一、文件出台的目的和背景

为进一步深化市属企业法治建设，提升市属企业合规管理水平，在学习研究《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，借鉴国务院国资委、省国资委《中央企业合规管理办法》、《山东省国资委关于进一步加强省属企业合规管理工作的指导意见》等有关文件要求，紧密结合我市实际，制定了该文件。

二、文件遵循的原则

一是坚持党的领导；二是坚持全面覆盖；三是坚持权责清晰；四是坚持务实高效

三、文件主要的内容

《实施办法》共有8章40条，聚焦合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等6部分内容，对市属企业进一步深化合规管理提出明确要求，突出对企业合规管理的刚性约束。

四、文件主要的特点

一是明确合规管理相关主体职责。按照法人治理结构，规定了企业党委、董事会、经理层等主体的合规管理职责，进一步明确了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理“三道防线”职责。二是建立健全合规管理制度体系。要求市属企业结合实际，制定合规管理基本制度、具体制度或专项指南，构建分级分类的合规管理制度体系，并强化对制度执行情况的检查。三是全面规范合规管理流程。对合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责任追究等提出明确要求，实现合规风险闭环管理。四是积极培育合规文化。要求市属企业通过法治专题学习、业务培训、加强宣传教育等，多方式、全方位提升全员合规意识，积极营造合规文化氛围。五是加快推进合规管理信息化建设。推动市属企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。